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600589广东榕泰被预处罚，股民索赔可期 焦点要闻

来源：市场资讯 时间： 2023-03-30 07:14:24

2022年3月23日，广东榕泰实业股份有限公司（简称：广东榕泰、ST榕泰（维权），代码：600589）发布《关于收到中国证监会广东监管局行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。（ST榕泰维权入口）


(资料图)

经中国证监会广东监管局查明，广东榕泰涉嫌信息披露违法违规的事实如下：（一）广东榕泰2021年未按规定及时披露关联交易，2021年半年报存在重大遗漏，相关披露存在虚假记载。2021年7月24日，广东榕泰披露《关于上海证券交易所对公司2020 年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告》，对《关于广东榕泰实业股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函[2021]0517号）“关于资金占用及偿还情况”部分问题的回复内容与实际情况不符，存在虚假记载。（二）广东榕泰未按规定及时披露重大诉讼及进展情况。故中国证监会广东监管局拟决定：对广东榕泰、原实际控制人杨宝生先生及相关责任人员给予警告，并各处罚款。

之前，2022年4月30日，广东榕泰发布《关联方资金占用情况的专项说明》。2022年12月29日，广东榕泰发布《关于收到中国证券监督管理委员会〈立案告知书〉的公告》。

这是广东榕泰第二次遭中国证监会立案。此前，在2020年5月22日，广东榕泰第一次遭到中国证监会立案，2021年5月15日，广东榕泰收到中国证监会的《行政处罚决定书》。故广东榕泰第一次行政处罚引发的投资者索赔诉讼条件为：2019年4月23日至2020年5月21日期间买入广东榕泰股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2020年5月22日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于广东榕泰第二次涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过广东榕泰的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，广东榕泰2案的索赔条件为：2021年7月24日至2022年4月29日间买入广东榕泰股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

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